新疆百花村医药集团股份有限公司

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证券代码：600721        证券简称：百花医药             公告编号：2023-048

              新疆百花村医药集团股份有限公司

         关于对 2021 年股票期权激励计划股票期权

                  部分予以注销的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   重要内容提示：

   新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 31

日召开了第八届董事会第十七次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了

《公司关于对 2021 年股票期权激励计划股票期权部分予以注销的议案》，根据

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司 2021 年股票

期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）相关规定，公司对 2021 年

股票期权激励计划首次授予和预留授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系

数确定为 B 级、C 级、D 级的员工部分股票期权，合计 1,586,825 份股票期权进

行注销，注销工作完成后，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予和预留授予

的激励对象由 204 名调整为 177 名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从

   一、本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况

通过《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021 年股票期权

激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司

项发表了同意的独立意见。

过了《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021 年股票期权

                                   新疆百花村医药集团股份有限公司

激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于〈公司 2021 年股票期权激励计

划激励对象名单〉的议案》。

单予以公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与本激励计划激励对象有关的

任何异议。2021 年 7 月 7 日，公司对外披露了《监事会关于公司 2021 年股票期

权激励计划激励对象名单的核查意见》。

《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021 年股票期权激励

计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021

年股票期权激励计划有关事项的议案》；公司董事会被授权确定股票期权授予日、

在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的

全部事宜，并对外披露了《公司关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人

买卖公司股票情况的自查公告》。

事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划激励

对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2021 年股票期权激励计划首次授予

激励对象授予股票期权的议案》。公司向 162 名首次授予激励对象授予 1,210 万

份股票期权。授予日为 2021 年 7 月 26 日，行权价格为 4.98 元/股。

会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预

留股票期权的议案》，公司向 55 名预留授予激励对象授予 290 万份股票期权。

授予日为 2022 年 6 月 30 日，行权价格为 4.98 元/股。

会第七次会议，审议通过了《关于对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的

股票期权部分予以注销的议案》。根据《激励计划》，公司对 2021 年股票期权

激励计划首次授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为 B 级、C

级的员工部分股票期权，合计 1,207,650 份股票期权进行注销，注销工作完成后，

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公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象由 162 名调整为 149 名，持

有已获授尚未行权的股票期权数量从 12,100,000 份调整为 10,892,350 份。

事会第十三次会议，审议通过了《公司关于对 2021 年股票期权激励计划股票期

权部分予以注销的议案》，根据《激励计划》，公司对 2021 年股票期权激励计

划首次授予和预留授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为 B 级、

C 级、D 级的员工部分股票期权，合计 1,586,825 份股票期权进行注销，注销工

作完成后，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予和预留授予的激励对象由 204

名调整为 177 名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从 10,584,000 份调整为

   二、本次注销股票期权的情况

辞职、公司裁员而不在公司（含下属分公司、控股子公司）担任相关职务，董事

会可以决定对激励对象根据本计划在情况发生之日，对激励对象已获准行权但尚

未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的期权予以注销。（四）激励对象因

退休而离职，在情况发生之日，对激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权继

续保留行权权利，并在 6 个月内完成行权，其未获准行权的期权予以注销。激励

对象退休返聘的，其已获授的权益按照退休前本计划规定的程序进行。”公司决

定对 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象中 18 人共计 810,000 份的股票

期权予以注销，预留授予激励对象中 9 人共计 636,000 份的股票期权予以注销，

对 27 人总计 1,446,000 份的股票期权予以注销。

据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”“B”

“C”“D”四个等级，对应的个人层面行权系数如下：

               评价标准    A         B       C     D

        个人层面行权系数      100%       90%    80%    0

   在公司业绩目标 C 达成的前提下，激励对象个人当年实际行权额度=个人当

年计划行权额度×公司层面行权比例×个人层面行权系数。激励对象当期因考核

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 原因未能解锁的股票期权作废失效，由公司注销，不可递延至下一年度。”

      公司决定对 2021 年股票期权激励计划首次授予及预留授予激励对象中 38

 名个人行权系数确定 B 级、11 名个人行权系数确定 C 级和 1 名个人行权系数确

 定 D 级的员工，部分股票期权共计 140,825 份股票期权予以注销，具体如下：

                                                                  注销股票期权

 授予类型                类别          人数          注销规则

                                                                   数量（份）

                                         个人计划行权额度×公司

           个人评级标准为 B 级

           个人行权系数为 90%

                                         可行权部分（10%）

 首次授予

                                         个人计划行权额度×公司

           个人评级标准为 C 级

           个人行权系数为 80%

                                         可行权部分（20%）

             小计                   33            -                  76,500

                                         个人计划行权额度×公司

           个人评级标准为 B 级

           个人行权系数为 90%

                                         不可行权部分（10%）

                                         个人计划行权额度×公司

           个人评级标准为 C 级

 预留授予                             5      行权比例（100%）×个人             25,050

           个人行权系数为 80%

                                         不可行权部分（20%）

                                         个人计划行权额度×公司

           个人评级标准为 D 级

           个人行权系数为 0%

                                         不可行权部分（100%）

             小计                   17            -                  64,325

             合计                   50            -                  140,825

      三、本次注销股票期权后的变动情况

                               本次注销股票期权变动情况                 注销股票期权后情况

划首次授予及预留授予

                     股票期权终止       调减行权系      注销股票期权

人数    股票期权数量                                                人数     股票期权数量

                      行权人数         数人数         数量

      综上，本次注销股票期权数量合计 1,586,825 份。本次注销实施完成后，公

 司 2021 年股票期权激励计划首次授予及预留授予的激励对象将从 204 人调整为

 股票期权激励计划首次授予股票期权第 二个行权期可行权的股票期权共计

                                新疆百花村医药集团股份有限公司

份。

     四、独立董事意见

  根据《激励计划》，公司对 2021 年股票期权激励计划首次授予及预留授予

激励对象在本次行权期开始前未达到行权条件、经考核行权系数确定 B 级、C

级、D 级的员工部分股票期权，合计 1,586,825 份股票期权进行注销。董事会就

本议案表决时，关联董事予以回避，审议程序符合《公司法》《证券法》等有关

法律、法规和《公司章程》的有关规定。公司对本次 2021 年股票期权激励计划

首次授予及预留授予的股票期权部分予以注销事项符合《上市公司股权激励管理

办法》及《激励计划》等文件的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产

生实质影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

     五、监事会意见

  鉴于公司 2021 年股权激励计划的激励对象中有部分人员未达行权条件以及

个人经考核行权系数确定为 B 级、C 级、D 级等情形，根据《管理办法》和《激

励计划》等相关规定，公司对上述人员已获授但尚未行权的全部或部分股票期权

合计 1,586,825 份股票期权进行注销，注销工作完成后，公司 2021 年股票期权激

励计划首次授予和预留授予的激励对象由 204 名调整为 177 名，持有已获授尚未

行权的股票期权数量从 10,584,000 份调整为 8,997,175 份。公司本次关于注销上

述激励对象所持已获授但尚未行权的股票期权程序符合相关规定，不存在损害公

司、公司员工及全体股东利益的情形。

     六、法律意见书的结论意见

  北京市时代九和律师事务所认为：截至本公告日，公司本次注销事项已取得

现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司

尚需就本次注销依法履行信息披露义务并办理相关注销登记手续。

  特此公告。

                      新疆百花村医药集团股份有限公司董事会

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